In conformitate cu prevederile art. 1, 2, ale art. 7 alin. (1), (3), (10) si (15), precum si cu cele ale art. 8 din Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin OUG 25/2002, aprobata cu modificari si completari prin Legea 514/2002, cu modificarile si completarile ulterioare,
avand in vedere solicitarea Autoritatii europene pentru valori mobiliare si piete (AEVMP) si prevederile art. 9 din Regulamentul (UE) 1.095/2010 al Parlamentului European si al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autoritatii europene de supraveghere (Autoritatea europeana pentru valori mobiliare si piete), de modificare a Deciziei 716/2009/CE si de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei, coroborate cu cele ale art. 35 din acelasi regulament,
in baza dispozitiilor art. 23 si ale art. 35 alin. (3) din Legea 297/2004 privind piata de capital, cu modificarile si completarile ulterioare,
in baza prevederilor art. 59 alin. (3) din Regulamentul 32/2006 privind serviciile de investitii financiare, aprobat prin Ordinul Comisiei de Supraveghere a Comisiei Valorilor Mobiliare 121/2006, cu modificarile si completarile ulterioare,
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a hotarat, in sedinta din data de 20 decembrie 2012, emiterea urmatorului ordin:
ART. 1
Se aproba Instructiunea 7/2012 privind transmiterea de rapoarte referitoare la reclamatiile primite de la clienti si stadiul rezolvarii acestora.
ART. 2
Instructiunea mentionata la art. 1 intra in vigoare la data publicarii acesteia si a prezentului ordin in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, si va fi publicata si in Buletinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare si pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
Instructiunea 7/2012 privind transmiterea de rapoarte referitoare la reclamatiile primite de la clienti si stadiul rezolvarii acestora
ART. 1
(1) Prezenta instructiune stabileste obligatia de transmitere de rapoarte semestriale privind reclamatiile primite de la clienti si stadiul rezolvarii acestora, conform modelului prevazut in anexa care face parte integranta din prezenta instructiune, dupa cum urmeaza:
a) pana la 31 iulie pentru semestrul I (1 ianuarie-30 iunie);
b) pana la 31 ianuarie pentru semestrul II (1 iulie-31 decembrie).
(2) Rapoartele prevazute la alin. (1) vor fi transmise, in format Excel, semnate electronic cu semnatura electronica extinsa valida, pe adresa de e-mail: raportariESMAarticol9@cnvmr.ro
(3) Macheta standard in format Excel a rapoartelor prevazute la alin. (1) poate fi descarcata de pe site-ul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, denumita in continuare CNVM, (www.cnvmr.ro), sectiunea Informatii Publice/Informatii Utile/Raportari ReSE 3.
ART. 2
Prezenta instructiune se aplica societatilor de servicii de investitii financiare si, in mod corespunzator:
a) institutiilor de credit din Romania inscrise in Registrul C.N.V.M., la sectiunea Intermediari;
b) consultantilor de investitii;
c) societatilor de administrare a investitiilor autorizate sa desfasoare activitatile prevazute la art. 5 alin. (3) lit. a) si lit. b) pct. (i) din OUG 32/2012 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare si societatile de administrare a investitiilor, precum si pentru modificarea si completarea Legii 297/2004 privind piata de capital, precum si societatilor de administrare a investitiilor care desfasoara activitate de marketing si distributie;
d) sucursalelor intermediarilor din alte state membre inscrise in Registrul C.N.V.M., sectiunea Intermediari;
e) sucursalelor intermediarilor din state nemembre.
ART. 3
(1) In sensul prezentei instructiuni, prin reclamatie se intelege orice exprimare a nemultumirii, in forma verbala sau scrisa, inregistrata pe un suport durabil, justificata sau nu, de la sau in numele unei persoane, in legatura cu prestarea sau neprestarea unui serviciu financiar care:
a) sustine ca reclamantul a suferit sau este posibil sa sufere o pierdere financiara, neajuns material sau alte dificultati semnificative; si
b) este in legatura cu o activitate a S.S.I.F. in distributia sau prestarea de servicii financiare sau produse, care intra in aria de competenta a C.N.V.M.
(2) Institutiile de credit vor raporta in baza acestei instructiuni doar reclamatiile clientilor care au legatura cu serviciile de investitii prestate si cu instrumentele financiare.
ART. 4
Nerespectarea prevederilor prezentei instructiuni constituie contraventie si se sanctioneaza conform titlului X din Legea 297/2004 privind piata de capital, cu modificarile si completarile ulterioare, si ale cap. VII din titlul I al OUG 32/2012.
Citeste si …